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日前，我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)——《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）正式出臺，私募基金業(yè)迎來了更多高質(zhì)量的制度供給。上海證監(jiān)局表示，下一步，將依照《條例》授權(quán)履行職責，推動行業(yè)健康有序發(fā)展，同時以強監(jiān)管促發(fā)展，引導(dǎo)合規(guī)私募基金服務(wù)實體經(jīng)濟。

比如，探索分類和差異化監(jiān)管，根據(jù)上海地區(qū)私募基金管理人業(yè)務(wù)類型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風險控制情況和服務(wù)投資者能力等，探索分類監(jiān)管模式及差異化監(jiān)管安排，突出扶優(yōu)限劣導(dǎo)向，大幅提高私募基金違法成本；鼓勵優(yōu)質(zhì)合規(guī)機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，支持上海地區(qū)符合條件的私募基金機構(gòu)參與創(chuàng)新試點，推動上海市基金同業(yè)公會發(fā)揮自律功能，提升從業(yè)人員合規(guī)意識及行業(yè)規(guī)范運作水平，推動私募行業(yè)回歸本源，聚焦實體經(jīng)濟、聚焦投資主業(yè)、聚焦風險防控、聚焦守信履約；會同上海市有關(guān)部門持續(xù)加強“偽私募”等重點領(lǐng)域風險監(jiān)測，統(tǒng)籌各方力量，穩(wěn)妥化解存量風險，嚴控增量風險等。

截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理規(guī)模5.3萬億元，管理人家數(shù)、產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模位居全國首位。

據(jù)上海證監(jiān)局介紹，上海私募基金行業(yè)目前主要呈現(xiàn)以下特點：一是證券類機構(gòu)占比高，上海市證券類私募基金管理人的家數(shù)、管理規(guī)模占比均過半，且占全國證券類私募機構(gòu)管理規(guī)模的近一半，形成規(guī)模效應(yīng)；二是頭部機構(gòu)多，注冊在上海市的“百億機構(gòu)”達104家，管理規(guī)模占上海地區(qū)一半以上，形成頭雁效應(yīng)；三是外資機構(gòu)集聚，全國34家外商獨資私募證券基金管理人中有28家注冊在上海，產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模占全國95％以上，上海已成為全國外資私募巨頭首選地和聚集地；四是私募基金已成為財富管理的重要途徑，上海私募機構(gòu)所管理產(chǎn)品的投資者達61.8萬，其中機構(gòu)投資者占比17%。

近年來，上海證監(jiān)局堅持強化監(jiān)管與促進發(fā)展相結(jié)合，持續(xù)引導(dǎo)私募基金機構(gòu)積極服務(wù)實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新。以私募股權(quán)創(chuàng)投基金為例，截至2023年6月末，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金累計投資境內(nèi)未上市企業(yè)股權(quán)、新三板掛牌企業(yè)股權(quán)等項目超過3.2萬個，形成股權(quán)資本金1.3萬億元。以科創(chuàng)板為例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前獲得了661只私募股權(quán)和創(chuàng)投基金的投資。從投資行業(yè)看，上海私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向信息技術(shù)服務(wù)、半導(dǎo)體、機械制造、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、電子設(shè)備、生物醫(yī)藥等行業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模超過1萬億元，占總數(shù)的57%。

目前，上海轄區(qū)私募基金行業(yè)生態(tài)持續(xù)向好。近三年，上海私募基金機構(gòu)數(shù)量下降14%，同期產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模增長86%和72%。

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