(相關資料圖)

8月28日晚，陜西瑞科公告稱，公司分別于2015年6月11日、27日召開董事會、股東大會，審議通過了2015年第二次定向發(fā)行相關議案，并于2015年8月完成本次股票發(fā)行。本次股票發(fā)行過程中，陜西瑞科原股東廖清凱認購。

其中，廖清凱認購的陜西瑞科46.7萬股為代他人持有，涉及投資者人數6人，涉及金額303.55萬元。上述代持事項已于2020年12月份清理完畢。

由于廖清凱代他人持有陜西瑞科股份，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（簡稱《業(yè)務規(guī)則》）第1.4條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》(2013年12月30日發(fā)布)第三條的規(guī)定。

根據《業(yè)務規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉公司決定對廖清凱采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對于上述懲戒，全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。 華商報記者 李程

關鍵詞：