中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分信息(2020年第17次自律處分會(huì)議審議決定)顯示，海通期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“海通期貨”，872595)作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)或管理人，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是通過(guò)其作為管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購(gòu)買(mǎi)自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序;二是通過(guò)作為投資顧問(wèn)或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號(hào)公告相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會(huì)議審議，對(duì)海通期貨予以警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)已將海通期貨有關(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

海通期貨股份有限公司于1993年3月18日在上海市工商局登記成立。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)，金融期貨經(jīng)紀(jì)，期貨投資咨詢等。海通期貨股份有限公司是海通證券股份有限公司控股的全牌照專業(yè)期貨公司，注冊(cè)資本 13.015億元，已在新三板掛牌，證券代碼872595。公司是上海期貨交易所、上海國(guó)際能源交易中心、大連商品交易所、鄭州商品交易所全權(quán)會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員。公司設(shè)立上海海通資源管理有限公司，立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，從事風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù);設(shè)立海通期貨香港有限公司，進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)。海通證券股份有限公司(海通證券 600837.SH)為第一大股東，持股66.67%。

2018年3月6日，海通期貨股份有限公司在新三板掛牌，，主辦券商為國(guó)泰君安證券股份有限公司。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

關(guān)鍵詞： 海通期貨