證券時報·e公司獲悉，近日，在證監會科技監管局指導下，“上證鏈－監管鏈”跨鏈對接項目首批數據跨鏈報送順利完成，標志著上證鏈與監管鏈成功實現全流程對接，也為進一步打造行業一體化基礎設施，推動科技賦能監管與金融科技創新打下了良好的基礎。

此前《證券期貨業科技發展“十四五”規劃》指出，要建設基于“監管鏈－業務鏈”雙層架構的證券期貨行業新型區塊鏈基礎設施，穩步推進監管鏈跨鏈對接行業各類業務鏈，建立鏈上業務服務體系，支撐監管科技與金融科技協同創新試點探索。

在此背景下，上證信息上證鏈團隊積極響應行業規劃，聚焦監管沙盒探索，以私募基金合規管理為切入點，制定標準化數據模型，規范業務流程，實現業務數據全生命周期管理，探索科技賦能協助監管機構進行事前和事中監管。

推進“云網庫鏈”一體化建設

據介紹，在證監會科技監管局指導下，上證鏈團隊協調相關市場機構，與監管鏈對接，根據實際業務流程，共同制定場外市場跨鏈數據模型，完善場外市場基礎數據與監管數據標準，建立數據要素資源體系，確保數據生產與應用的一致性。

“上證鏈－監管鏈”跨鏈對接項目通過上交所行業云基礎設施，實現場外業務技術系統的云化部署，支持敏感數據的存儲與交互；同時基于證聯網實現核心機構與監管機構間的網絡通信，保障各機構間互聯互通，有效降低行業建設和運營成本。通過采用上證鏈對接業務、監管鏈統籌規劃的跨鏈對接模式，各方完成了異構鏈之間的數據跨鏈交互，形成分層統一、安全可靠的行業區塊鏈公共基礎設施。行業核心數據的跨鏈報送也對監管大數據倉庫的建設提供支持，助力科技監管，保障行業支撐類業務系統的高效運行。

落實監管科技賦能

從技術特點看，“上證鏈－監管鏈”跨鏈對接項目立足科技創新，發揮區塊鏈技術不可篡改的特性，構建了從市場機構到核心機構再到監管機構的完整數據報送通道，確保數據流轉的一致性，既實現了實時報送，又可進行溯源驗證。將私募基金從備案、管理、代銷、購買、清算及信披的全鏈路業務流程通過上證鏈進行鏈上留痕，從單點存儲轉為鏈式存證，形成有效的證據鏈條，監管機構可通過跨鏈數據交互獲取原始數據，實現穿透式監管。

業內認為，“上證鏈－監管鏈”跨鏈對接項目的成功運行，充分發揮上證信息作為行業核心機構的優勢，對進一步提升行業基礎設施服務能力、支持行業自主創新、助力提升科技監管水平、促進行業規范化發展都具有較強的示范作用。

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